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证券从业考点汇总—定义类

2020-08-10 21:23:31 | 作者:佚名| 来源:财经网 |

三颗星。有下列情形之一的,为公开发行。一。像不特定对象发行证券的。2。向特定对象发行证券累计超过200人导弹,依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内。3。法律、行政法规规定的其他发行行为。2。期货交易的定义。三颗星。杰采用公开的集中交易式或者国务院期货监督管理机构批准的其他式进行以期货合约或期权合约为交易标的交易活动。3。期货合约的定义。三颗星。据期货交易场所统一制定的规定,在将来某一特定时间和地点交割的一定数量,标的物的标准化合约。期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。4,期权合约的定义。三颗星。据期货交易场所统一制定的规定,买有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出标定的物。包括期货合约的标准化合约。5,证券公司流动风险的定义。

证券从业考点汇总—定义类

两颗星。流动风险是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金,以偿付到期债务履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。6。证券评级业务的定义。一颗星。根据证券市场资信评级业务管理暂行办法,证券评级业务是指对下列贫瘠对象开展资信评级服务。一。中国证监会依法核准发行的债券资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券。2,在证券交易所上市的交易债券资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券,但国债除外。三上述两条证券的发行人,上市公司非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司。7。沪港通定义两颗星。古港通及沪港股票市场交易互联互通机制,使内地和香港投资者委托上交所会员或者联交所参与者。通过上交所或者联交所在对所在地设立的证券交易服务公司。

证券从业考点汇总—定义类

买卖规定范围内的对交易所上市股票。8。存托凭证定义。一颗星。存托凭证是指由存托人签发,以境外证券为基础,在中国境内发行代表境外基础证券权益的证券。9。沪伦通定义。两颗星。布伦通即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制。是指符合条件的两地上市公司,依照对市场的法律法规发行存托凭证,并在对市场上市交易。同时,通过存托凭证与基础证券之间的跨境转换机制安排,实现两地市场的互联互通。10。资产证券化的定义。三颗星。资产证券化业务是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持,通过结构化等式进行信用增级。在此基础上发行资产支持证券的业务活动。11、合格境外机构的投资者。三颗星。这只符合该办法的规定,经中国证监会批准投资于中国证券市场,并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他的资产管理机构。

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12。合格境内机构投资者。三颗星。支持符合该办法规定的条件,经中国证监会批准,在中华人民共和国境内募集资金。运用所募集的部分或者全部资金以资产组合式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构。13、代销金融产品一颗星。是指接受金融产品发行的委托,人为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。三颗星。有下列情形之一的,为公开发行。一。像不特定对象发行证券的。2。向特定对象发行证券累计超过200人导弹,依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内。3。法律、行政法规规定的其他发行行为。2。期货交易的定义。三颗星。杰采用公开的集中交易式或者国务院期货监督管理机构批准的其他式进行以期货合约或期权合约为交易标的交易活动。3。期货合约的定义。三颗星。据期货交易场所统一制定的规定,在将来某一特定时间和地点交割的一定数量,标的物的标准化合约。期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。4,期权合约的定义。三颗星。据期货交易场所统一制定的规定,买有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出标定的物。包括期货合约的标准化合约。5,证券公司流动风险的定义。

证券从业考点汇总—定义类

两颗星。流动风险是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金,以偿付到期债务履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。6。证券评级业务的定义。一颗星。根据证券市场资信评级业务管理暂行办法,证券评级业务是指对下列贫瘠对象开展资信评级服务。一。中国证监会依法核准发行的债券资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券。2,在证券交易所上市的交易债券资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券,但国债除外。三上述两条证券的发行人,上市公司非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司。7。沪港通定义两颗星。古港通及沪港股票市场交易互联互通机制,使内地和香港投资者委托上交所会员或者联交所参与者。通过上交所或者联交所在对所在地设立的证券交易服务公司。

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买卖规定范围内的对交易所上市股票。8。存托凭证定义。一颗星。存托凭证是指由存托人签发,以境外证券为基础,在中国境内发行代表境外基础证券权益的证券。9。沪伦通定义。两颗星。布伦通即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制。是指符合条件的两地上市公司,依照对市场的法律法规发行存托凭证,并在对市场上市交易。同时,通过存托凭证与基础证券之间的跨境转换机制安排,实现两地市场的互联互通。10。资产证券化的定义。三颗星。资产证券化业务是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持,通过结构化等式进行信用增级。在此基础上发行资产支持证券的业务活动。11、合格境外机构的投资者。三颗星。这只符合该办法的规定,经中国证监会批准投资于中国证券市场,并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他的资产管理机构。

12。合格境内机构投资者。三颗星。支持符合该办法规定的条件,经中国证监会批准,在中华人民共和国境内募集资金。运用所募集的部分或者全部资金以资产组合式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构。13、代销金融产品一颗星。是指接受金融产品发行的委托,人为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

三颗星。有下列情形之一的,为公开发行。一。像不特定对象发行证券的。2。向特定对象发行证券累计超过200人导弹,依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内。3。法律、行政法规规定的其他发行行为。2。期货交易的定义。三颗星。杰采用公开的集中交易式或者国务院期货监督管理机构批准的其他式进行以期货合约或期权合约为交易标的交易活动。3。期货合约的定义。三颗星。据期货交易场所统一制定的规定,在将来某一特定时间和地点交割的一定数量,标的物的标准化合约。期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。4,期权合约的定义。三颗星。据期货交易场所统一制定的规定,买有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出标定的物。包括期货合约的标准化合约。5,证券公司流动风险的定义。

两颗星。流动风险是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金,以偿付到期债务履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。6。证券评级业务的定义。一颗星。根据证券市场资信评级业务管理暂行办法,证券评级业务是指对下列贫瘠对象开展资信评级服务。一。中国证监会依法核准发行的债券资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券。2,在证券交易所上市的交易债券资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券,但国债除外。三上述两条证券的发行人,上市公司非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司。7。沪港通定义两颗星。古港通及沪港股票市场交易互联互通机制,使内地和香港投资者委托上交所会员或者联交所参与者。通过上交所或者联交所在对所在地设立的证券交易服务公司。

买卖规定范围内的对交易所上市股票。8。存托凭证定义。一颗星。存托凭证是指由存托人签发,以境外证券为基础,在中国境内发行代表境外基础证券权益的证券。9。沪伦通定义。两颗星。布伦通即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制。是指符合条件的两地上市公司,依照对市场的法律法规发行存托凭证,并在对市场上市交易。同时,通过存托凭证与基础证券之间的跨境转换机制安排,实现两地市场的互联互通。10。资产证券化的定义。三颗星。资产证券化业务是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持,通过结构化等式进行信用增级。在此基础上发行资产支持证券的业务活动。11、合格境外机构的投资者。三颗星。这只符合该办法的规定,经中国证监会批准投资于中国证券市场,并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他的资产管理机构。

12。合格境内机构投资者。三颗星。支持符合该办法规定的条件,经中国证监会批准,在中华人民共和国境内募集资金。运用所募集的部分或者全部资金以资产组合式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构。13、代销金融产品一颗星。是指接受金融产品发行的委托,人为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。三颗星。有下列情形之一的,为公开发行。一。像不特定对象发行证券的。2。向特定对象发行证券累计超过200人导弹,依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内。3。法律、行政法规规定的其他发行行为。2。期货交易的定义。三颗星。杰采用公开的集中交易式或者国务院期货监督管理机构批准的其他式进行以期货合约或期权合约为交易标的交易活动。3。期货合约的定义。三颗星。据期货交易场所统一制定的规定,在将来某一特定时间和地点交割的一定数量,标的物的标准化合约。期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。4,期权合约的定义。三颗星。据期货交易场所统一制定的规定,买有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出标定的物。包括期货合约的标准化合约。5,证券公司流动风险的定义。

两颗星。流动风险是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金,以偿付到期债务履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。6。证券评级业务的定义。一颗星。根据证券市场资信评级业务管理暂行办法,证券评级业务是指对下列贫瘠对象开展资信评级服务。一。中国证监会依法核准发行的债券资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券。2,在证券交易所上市的交易债券资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券,但国债除外。三上述两条证券的发行人,上市公司非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司。7。沪港通定义两颗星。古港通及沪港股票市场交易互联互通机制,使内地和香港投资者委托上交所会员或者联交所参与者。通过上交所或者联交所在对所在地设立的证券交易服务公司。

买卖规定范围内的对交易所上市股票。8。存托凭证定义。一颗星。存托凭证是指由存托人签发,以境外证券为基础,在中国境内发行代表境外基础证券权益的证券。9。沪伦通定义。两颗星。布伦通即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制。是指符合条件的两地上市公司,依照对市场的法律法规发行存托凭证,并在对市场上市交易。同时,通过存托凭证与基础证券之间的跨境转换机制安排,实现两地市场的互联互通。10。资产证券化的定义。三颗星。资产证券化业务是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持,通过结构化等式进行信用增级。在此基础上发行资产支持证券的业务活动。11、合格境外机构的投资者。三颗星。这只符合该办法的规定,经中国证监会批准投资于中国证券市场,并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他的资产管理机构。

12。合格境内机构投资者。三颗星。支持符合该办法规定的条件,经中国证监会批准,在中华人民共和国境内募集资金。运用所募集的部分或者全部资金以资产组合式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构。13、代销金融产品一颗星。是指接受金融产品发行的委托,人为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

文章来源: 财经网